本报综合报道：美国司法部、联邦调查局、美国证券和交易委员会前日联合在联邦法院提出起诉，指控纽约5大黑手党家族伙同一些公司管理人、股票交易员甚至纽约警探共120人，在5年间对“8种公开上市的股票进行操纵”，从投资者手中骗取了5000万美元。这是美国司法史上涉案人数最多、案情最严重的一起诈骗案，也是一次性被捕人数最多的金融诈骗案。

　　120人被指控

　　前日清晨，超过600名美联邦调查局(FBI)的特工紧急行动，在纽约、康涅狄格、宾夕法尼亚、马里兰、弗吉尼亚、佐治亚、佛罗里达、得克萨斯、伊利诺伊、犹他和加利福尼亚等11个州全面出击，一举将所有涉嫌这起特大金融诈骗案的有关人士逮捕，其中包括美国纽约州著名的5大黑手党家族的成员、著名的速食连锁店RANCH-1的副主席兼执行主管、19家在华尔街公开上市公司和16家未上市公司的主管级人物共98人。

　　他们被控秘密勾结、谋划“暗中控制或渗透纽约地区的数个经纪公司”，然后“欺骗性地进行事先策划好的交易，给腐败的股票经纪人支付秘密贿金，并使用其他方法制造出对19家上市公司股票和16家未上市公司股票需求旺盛的假象”，随后等这些股票的价格攀高时大量出售，从而获取巨额利润。他们还在网上股票交易市场用同样的手段对股票进行炒作。

　　5000万美元被骗

　　通过这些手段，120名被指控人员在1995年至1999年期间共从股票投资商身上谋取了超过5000万美元的非法高额利润。

　　前日，美国司法部以诈骗、勒索、洗钱、非法支取回扣、贿赂等23项罪名向他们提出起诉。

　　其中，纽约5大黑手党家族被指控为此案最大的“黑手”。在过去的5年中，纽约博南诺家族和科隆博家族伙同另外3大家族控制了大批股票交易员，渗透到华尔街的经纪公司和股票交易所，与股票发行商合谋操纵股票涨跌，阴谋诈取社团退休金，甚至试图谋杀一名熟悉内情者。

　　调查仍在进行

　　同时，美国证券和交易委员会还向他们提出相关的民事诉讼，要求他们对在股票交易中联合进行诈骗等行为作出解释。对涉嫌参与诈骗的两家公司ePawn.com Inc.和Wamex Holdings Inc.也作出了推迟交易两家公司股票、等待调查结果的决定。

　　据称，为了保证此次行动一击而中，美国联邦调查局、美国证券和交易委员会汇同美国司法部事先对案件进行了详细而周密的调查。仅联邦调查局就出动了120名警员，调查取证时间超过1年。据悉，120名被控犯罪人员将被判5到8年刑期，调查工作仍在进行。

　　-声音

　　“这是美国有史以来最大的金融诈骗案，也是黑手党对华尔街股市染指最深的一起案件。”---美地方司法官员怀特“这起案件是近年来所见的最突出的一起金融诈骗案。”----美证券和交易委员会执行主管沃克“从鲜鱼市场到股票市场，犯罪分子渗透所用的手段都是相同的：暴力和威胁使用暴力。”---FBI纽约助理主管巴里“因特网上股票交易市场的特性给犯罪分子以可乘之机。全球股票市场发展很快，什么都可能发生。”---美证券行业律师罗伯特

　　-案件人物

　　珀西科：科隆博家族同伙案犯，是华尔街股市注册经纪人，控制大批股票经纪公司的经纪人，指使手下劝说投资者持有某种股票，以提高股价。

　　菲利普斯：控制“基础资金管理公司”，美国不动产信托公司的投资顾问(该公司是纽约股市交易市场上市的地产投资信托公司)。

　　斯蒂芬斯：总部在芝加哥的Husic资金管理公司的首席投资顾问，曾负责管理3亿美元工会退休金，将其中的部分资金投资非法企业，并贿赂黑手党和工会人员。

　　加德尔：纽约警署密探，将警方调查情况泄露给黑手党，并帮助黑手党获取持枪证及特别泊车证，他被控接受8000美元贿赂。

　　-相关报道印度股市一度濒临崩溃

　　印度高等法院去年9月开审该国历史上最大的一起金融诈骗案，印度证券业巨头、绰号“大公牛”的哈沙德.梅赫塔被认定犯有诈骗罪。这一金融丑闻涉及到价值12.8亿美元的有价证券交易，一度使印度股市濒临崩溃。

　　梅赫塔案件与1992年印度孟买股市的金融丑闻有关。当时印度股市急速发展，股价狂升，实际上是一群不法的证券经纪人和银行家挪用国家资金哄抬股价牟利。案发后，印度股市急挫，约1／4的资本消失，无数股民损失惨重，欲哭无泪。此案导致40多名政府官员丢官，至今还有40多起与之相关的案件积压在法院待审。

　　巴林银行因诈骗破产

　　32岁的尼克.利森原是巴林银行驻新加坡办事处的一个交易员，1995年，他利用银行管理的漏洞，疯狂挪用、透支公款在远东股市上进行炒作，造成巨额亏损。结果，巴林银行一天之内背上了几十亿英镑的债务并宣布破产，这家英国历史最悠久的商业银行就这样从金融界消失了。利森在案发后逃到德国，后被引渡回新加坡，因金融诈骗罪被新加坡法院判刑6年半。

　　运用因特网进行诈骗美助理司法官员史密斯讲解网络犯罪伎俩。

　　纽约5大黑手党在这次巨额金融诈骗案中，运用了最常用的“加压后降压”的网上诈骗方式。5大黑手党家族被控暗中操纵推升某种股票的价格，最终又抛售这种股票的方式牟利。

　　这种方式很简单，在上百个BBS公告牌发布公告称某家公司将被兼并，推动股票价格上扬，类似虚拟公告信息有“保证巨额回报率”、“比购买一张CD还安全”、“下一个亚马逊、雅虎公司”等。

　　-诈骗手段

　　给腐败的股票经纪人支付秘密贿金，并使用其他方法制造出上市公司股票需求旺盛的假象，等股价攀高时大量出售，从而获取巨额利润。

　　在网上股票交易市场，通过发电子邮件或在BBS公告牌告示的手段，发布股价将上涨的虚假信息，后俟机抛售获利。

　　如果以上两种手段不能奏效，就运用威胁、毒打和折磨甚至雇佣杀手谋杀知情者的方式达到目的。

　　-数字案件

　　涉案人数：纽约5大黑手党家族、一些公司管理人、股票交易员、纽约警探等共120人。其中包括1名前纽约警署密探、57名获得和未获得从业资格的股票经纪人、30名华尔街公开上市公司的雇员。

　　诈骗金额：5000万美元。

　　调查情况：取证时间超过1年，仅FBI就出动了120名警员。

　　涉及范围：19个上市公司和16个未上市公司、华尔街股市、纽约警署、5大黑手党。

　　揭秘报道5大黑手党家族卷入

　　纽约5大黑手党家族被控为此案最大的“黑手”。在过去的5年中，5大黑手党家族中著名的纽约博南诺和科隆博家庭成员秘密筹建DMN投资公司，向规模较小的公司提供投资银行业务服务。DMN公司大肆从事非法的经营业务，负责该案调查的助理司法官员史密斯透露，公司成了黑手党用以“聚众敛财计划”的工具，并阴谋诈取社团退休金，甚至试图谋杀一名熟悉内情者。

　　在过去的5年中，博南诺和科隆博家庭伙同另外3大家族控制了大批股票交易员，渗透到华尔街的经纪公司和股票交易所，动用传统的经纪人股票交易和因特网技术组织犯罪，与发行商合谋操纵股票涨跌。普通的股票投资者会接到受他们控制和贿赂过交易员的电话，声称某种股票将大涨，实际上这种股票的价格很快会下跌。一旦这种方法不能奏效，他们就会运用威胁、毒打和折磨，甚至雇佣杀手谋杀知情者的方式实现目标。

　　近年来，5大黑手党家族更加频繁地从事股票诈骗活动。调查人员表示，黑手党家族企图渗入华尔街的原因是他们被迫从许多传统的诈骗市场中退出，转而从事他们认为“利用控制股票升跌更容易赚到钱”的股票市场。过去黑手党只是从事某些股票的价格涨跌的诈骗活动，但在这起案件中他们甚至雇佣了华尔街几乎所有的经纪人公司。

　　调查人员表示，像5大家族这些有组织的犯罪团伙与股票市场工作人员相勾结进行诈骗行为的危害十分巨大，因为有超过一半的美国家庭都有过股票投资或者利用因特网炒股的历史。

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